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146天.|尸检.|肠梗阻.|攀枝花市场,医院未发现4例妇女引产后纱布残留死亡。

    资料来源:重庆晨报。6月6日,手术在攀枝花西区私立医院红石医院完成,43岁的袁萍秀去世。她生命中最后146天的腹痛。司法专家认为,袁平秀的尸体里有三块纱布。死亡原因为肠梗阻、肠破裂导致急性化脓性腹膜炎、急性腹腔炎和盆腔炎导致感染性休克死亡。12月24日下午,49岁的尹江从攀枝花殡仪馆收到妻子袁平秀的脏腑和大脑内含物,并把它们放在冰箱里冷冻,全部取自尸检。洪石医院副院长刘延斌对上游记者证实,该院承认袁平秀腹部的三块纱布与洪石医院有关,并“必须承担入院纱布的责任”。攀枝花市西区卫生规划局和攀枝花市卫生规划委员会两级卫生行政部门表示,没有收到医院或有关的医疗事故报告,并建议袁平秀的家人通过司法途径解决问题。尹江感到困惑的是,自2014年以来,红石医院两次因诊疗不当被法院判处赔偿金。四年前,参与妻子手术的“擅长骨科和普通外科”副总裁被认定为“行医超出了实践范围”。为什么这样的医院不接受任何惩罚?妻子死因是身体里留下的纱布等低级的错误。红石医院能赔钱吗?一名43岁妇女怀孕7个月,在红石医院引产。袁平秀与银江结婚多年,生儿育女。她的大女儿结婚生子,最小的儿子12岁。平日里,袁平秀在家做家务,身体健康,但今年5月底这一切都改变了。袁平秀生下小儿子后,由于身体原因,未采取结扎、使用避孕环等避孕措施。尹红,女儿,说她的母亲,袁萍秀,今年晚些时候说,她发现自己退出更年期。当她去医院检查时,医生给袁平秀开了一些药。一直很胖的袁平秀没有发现任何异常。今年5月底,袁平秀在家休息时,意外发现胃部有胎儿活动的迹象。袁平秀去医院检查,怀孕将近七个月。尹江说,由于妻子年龄较大,事先没有采取任何怀孕措施,并且在怀孕期间服用了大量药物。考虑到胎儿发育和母婴安全,袁平秀于6月4日选择西区红石医院进行人工引产手术。手术当天,女儿尹红和丈夫尹江都被通知医院签字。尹红和尹江陷入深深的自责之中。如果袁平秀能和家人商量一下,以后就不会发生一系列的悲剧了。根据红石医院手术记录单,袁平修准备6月6日进行剖宫产和双侧输卵管结扎术。黄安翠是攀枝花市第二人民医院妇产科主任。助理有洪石医院医师文丽琼、洪石医院副院长李胜平、仪器助理苏阿勤。手术记录显示,开腹后,袁平修的心率和血液下降。医务人员抢救了他,并在11点25分继续手术,之后一名死产妇女被带了出来。医务人员在取出胎盘时再次发生,“在取出胎盘时,血压和心率再次下降,经积极抢救后,患者的生命体征逐渐稳定在13:15”。根据手术记录,黄安翠再次探查子宫,发现胎盘已植入,不能分离。子宫持续出血。与袁平修的家人沟通后,她取出袁平修的子宫并进行随访治疗。手术期间,红石医院向袁平秀发出危险通知。在红石医院的手术记录中,袁平秀的家人特别生气。彻底止血,用生理盐水冲洗盆腔,清洁腹部、盆腔,正确计数纱布器械。尹江告诉上游记者,如果洪石医院的医务人员严格按照手术记录中的记录来计算纱布和器械,那么后来在妻子腹部发现的纱布来自哪里?四次入院均未发现症状,146天后腹痛死亡。6月6日16点15分,袁平秀红石医院的手术结束。随后,袁平修被送往攀枝花中心医院ICU治疗4天,然后转入综合病房治疗。在攀枝花中心医院住院期间,袁平修总是反映腹胀和疼痛。家庭成员报告了医生的判断,疼痛可能是由腹部导管引起的,需要慢慢恢复才能缓解。经过近一个月的治疗,袁平秀于7月3日从攀枝花中心医院出院,并返回家疗养。尹红告诉上游的记者,她母亲出院后,她一直躺在家里的床上。她浑身虚弱,不得不走得很艰难.吃什么,吐什么?”袁平秀体重减轻了近40公斤。在家休息了将近两个月后,袁平秀的病情保持不变,反映了腹痛。9月9日,她在攀枝花第二人民医院急诊科接受治疗。有关医生给她输血治疗,然后又回家了。9月13日,痛苦的袁平秀第二次被送往攀枝花中心医院。在此期间,医生怀疑袁平修患有肠梗阻,疼痛是正常的,只能通过缓慢恢复才能恢复。9月21日,袁萍秀第二次住院八天后出院。尹江说,他的妻子有时受不了疼痛,她会要求医生注射止痛药杜兰汀来缓解疼痛。出院后,家人发现袁平秀的腹痛变得间歇性,一度认为这是改善的迹象。10月4日,袁平修因严重腹痛前往攀枝花市第二人民医院急诊室。值班医生接受不完全性肠梗阻的治疗。在10月4日、5日和6日,他们接受了输液治疗。经治疗后,他们于10月7日转入攀枝花中心医院住院。尹红说她妈妈这段时间病得很厉害,吃不喝就会呕吐。根据攀枝花中心医院的入院记录,医生怀疑袁平修有肠粘连、不完全性肠梗阻、腹膜炎、消化道肿瘤、小肠病变:克罗恩病等可能,但没有发现确切的疾病。攀枝花中心医院的出院记录显示:“病人的病情没有得到缓解,诊断也不清楚。10月19日,袁平秀仍感到腹胀,被送到攀钢总医院ICU病房治疗。医院里的医生找不到确切的症状,只能做保守治疗。10月30日清晨,袁平秀病情突然加重,医护人员抢救失败后死亡。10月30日,袁平秀的丈夫尹江为了查明妻子的死因,通过攀枝花市卫生规划委员会向攀枝花法正司法鉴定中心申请对袁平秀进行尸检。法正司法鉴定中心受理了申请,并于10月31日在攀枝花博物馆进行了尸检。尹江告诉上游记者,他参与了整个验尸过程。那天,当法医打开他妻子的腹腔时,他看到一个黑色物体,然后又发现了另一个黑色物体。根据法正司法鉴定中心发布的司法鉴定意见,袁平秀遗体中发现三块纱布,包括肠粘连和破损。肠粘连普遍,结构不清楚,部分肠壁呈灰黑色和棕色,肠壁破裂。在断口处发现了一块纱布(其中一部分暴露在肠壁外,大部分位于肠腔内),并在肠腔内发现了另外两块纱布。根据评价意见的数据,袁平秀体内发现的三块纱布分别为52cm*40cm、40cm*35cm和35cm*35cm。袁平修死于急性化脓性腹膜炎、急性腹水及肠梗阻、肠破裂引起的盆腔炎性休克。尹江在得到司法鉴定后,认为妻子身上的纱布来自于六月六日洪石医院的手术,这三块纱布直接导致了妻子袁平秀在痛苦的146天后离职。总统拒绝回答家庭成员的问题。医院被指控犯有两起医疗事故。验尸结果出来后,红石医院以“借”的名义向家属转账10万元,未向家属作出其他赔偿或慰问,也未向家属解释发生医疗事故的原因。12月25日上午,袁平秀的亲属再次来到红石医院,找到了红石医院的院长兼法定代表人胡小峰。胡小峰拒绝回答袁平秀家人提出的关于他们愿意谈判和解决这些问题的问题。他要求全家再约个时间,在卫生和计划局的见证下讨论,然后离开了。洪石医院副院长刘延斌对上游记者说,根据现有的病历,袁平修最后一次开腹手术是在12年前。纱布在身体里这么长时间没有其他反应是不可能的。因此,袁平秀遗体中发现的三块纱布应该在今年6月6日投入使用。刘彦斌还说,医院认为,从纱布进入袁平秀的尸体到最后不幸死亡,它经历了多次医院治疗。红石医院认为,如果袁平秀的医院能找到纱布,拿出来,袁平秀就不会死。建议家庭成员进行医疗事故鉴定,确定各医疗单位的责任。刘延斌说,他只能私下转达赔偿的细节和是否与家人商量,但不能代表医院发表意见。根据工商登记资料,红石医院是一所私立医院,原名攀枝花西区红十字医院。法定代表人和唯一股东是医院现任院长胡小峰。根据中国司法文件互联网上的信息,攀枝花西区人民法院分别于2016年4月和2015年11月作出判决,确认到红石医院就诊的沈某和袁某因诊疗行为而受伤。红石医院承担主要责任,分别赔偿神某30万元和元某60万元。神某被红石医院诊断为左枕神经痛,经输液治疗,然后回家服药。2014年10月28日晚,神某按医生要求服药后10分钟左右停止呼吸,送医后救出死者。根据攀枝花市西区法院的判决,“在申请某种诊疗的过程中,存在一些问题,如李胜平,一名医生,执业医学超出了他的执业范围,申请某种诊疗的方法不符合医疗规范,以及医疗事故等。袁某,红石医院另一位病人,在红石医院腰椎间盘手术后引起肺栓塞感染,构成三级E级医疗事故。西部地区法院判决洪石医院承担主要责任。上游记者注意到,根据袁平秀的手术报告,他的助手之一是李胜平,洪石医院的专家介绍专栏将李胜平描述为“擅长骨科和普通外科”。这位骨科和普通外科的副院长在法院明确规定从事超出执业范围的执业近四年后,仍然参加了手术。与袁平修的诱导分娩手术。12月25日,攀枝花市中心医院内科主任何鸿燊对上游记者说,他相信攀枝花市中心医院在处理袁平秀的病情时,曾通过各种方式试图找出袁平秀腹痛的原因。何先生说,洪石医院留给袁平秀腹部的纱布也是普通纱布,不是特制的外科开发纱布。在现有的技术条件下,各种医学成像技术,包括CT和核磁共振,都无法定位纱布。在没有剖腹探查的具体指征的情况下,中央医院的医生肯定不会选择开袁平修的腹腔进行检查,而只能考虑其他可能的疾病。何鸿燊对家属说,他相信攀枝花中心医院的医疗行为符合现行医疗技术规范,尊重家属申请医疗事故技术鉴定和司法诉讼的合法权利。12月25日上午,攀枝花市西区卫生规划局办公室工作人员胡建国对尹江等家属说,洪石医院因袁平秀去世,拒绝对家属进行司法和行政调解。该局不能强迫法院参与调解,并建议家庭成员根据司法鉴定意见直接向法院提起诉讼,并通过法院作出裁决。在咨询了攀枝花市专家后,胡建国对家属说,如果家属只向医院要求经济补偿,目前不需要进行医疗事故鉴定,“死因鉴定已经明确”。胡建国向上游记者证实,目前,西部地区医疗规划局尚未收到洪石医院有关医疗事故的官方报告,也没有启动相关调查程序。我们需要进行调查,这是基于对家庭成员医疗事故的鉴定。如果家属想投诉,必须先确认是医疗事故后才能投诉。“12月25日下午,当攀枝花市医疗规划局医务处工作人员接到袁平秀的家人时,他们也拒绝签发医疗事故代理书。向尹江等人提出,认为司法鉴定意见已经可以起诉,“不需要事故鉴定,但直接向法院起诉”。攀枝花市医疗规划委员会医务人员对上游新闻说,洪石医院执照由西部地区医疗规划局签发,西部地区医疗规划局根据地域管理原则负责具体行政处罚。西区医疗规划局工作人员胡建国证实,攀枝花市西区医疗规划局从未发生过2014年认定的两起医疗事故。红石医院已经受到行政处罚,新的《医疗纠纷防治条例》已经实施,旧的《医疗事故处理条例》已经废除,因此西部地区卫生规划局不能对红石医院实施行政处罚。今年10月1日生效的《医疗纠纷防治条例》第五十五条规定:“对医疗事故在诊疗活动中的行政调查和处理,依照医疗事故的处理。《医疗事故处理条例》明确规定:“因医疗事故发生纠纷的,由卫生行政部门申请处理的,由医疗机构所在地县级人民政府卫生行政部门受理。卫生行政部门根据本条例规定经审查核实作出的医疗事故技术鉴定结论,视为医疗机构和发生医疗事故的医疗机构。医疗事故赔偿的行政处理和调解依据。众所周知,根据熟悉医疗条例的人,执行《医疗纠纷预防和处理条例》并不意味着废除《医疗事故处理条例》。《医疗事故处理条例》规定,医疗机构发生医疗事故时,卫生行政部门除对患者进行赔偿外,还对医疗机构和事故责任人员处以相应的行政处罚,甚至予以处罚。为严重病例领取医生执照。北京大学医学人文研究所教授王跃在接受《南方周末》采访时说,在司法实践中,只有行政机关认定医疗事故为医疗事故,检察机关才能对医疗事故罪提起公诉。根据上述法律专业人员的观点,攀枝花市卫生行政部门拒不履行行政监督职责,容易产生误解。袁平秀的女儿尹红对西区卫生规划局和攀枝花市卫生规划委员会的态度非常不满。她认为,法院诉讼只对医疗事故的民事赔偿部分作出裁决,而行政部门的不作为则激起了人们的愤怒。骨科医生今天参加妇科手术,明天继续赔钱伤害人?”如果前两次医院发生事故,卫生局会吊销红石医院的执照,我妈妈会死得这么惨吗?袁平秀的丈夫尹江对上游记者说,下一步是让家人委托律师咨询相关的法律专业意见。同时,他要求攀枝花卫生局对红石医院进行处罚。他们不能再伤害别人了,生活可以结束而不会失去金钱。《责任编辑:严宏亮》

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中国证券业协会和中国基金会联合发布《证券投资基金经营机构债券投资交易业务内部控制指引》

    摘要

     【重磅】中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。

    

    

    

       中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》  2018年12月25日,中国证券业协会(以下简称中证协)、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。  近年来,随着我国债券市场发展,各类市场机构参与债券交易日趋活跃,在提升市场流动性、推动市场健康发展等方面发挥了积极作用。与此同时,部分机构债券投资交易内控薄弱,以各种形式直接或变相放大杠杆博取高收益,甚至规避内控机制和资本占用等监管要求。为规范债券投资交易行为,防范债券市场风险,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)、中国保险监督管理委员会于2017年底联合发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。根据证监会统一工作部署,中证协联合中基协共同制定了《指引》,从内控体系、风险控制、业务管理、人员管理等方面强化证券基金经营机构风控合规意识,确保债券投资交易规范展业。  《指引》适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司,适用业务范围为上述经营机构在其证券自营、资产管理与投资顾问业务中开展的债券现券、回购、远期及借贷等业务。全文共五章三十八条,主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度;业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理;细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。  2018年10月8日至 19 日,中证协就《指引》向监管部门、相关系统单位及行业公开征求了意见,共收到监管部门及系统单位反馈意见14条、行业反馈意见520条。对于合理的反馈意见,在综合考虑行业发展和监管需求的基础上予以吸收采纳。行业普遍反映《指引》符合我国债券市场发展现状和债券投资交易业务特点,具备实用性和可操作性。  各证券基金经营机构在债券投资交易过程中应当健全各项内控制度并切实执行,加强业务流程管理和风险控制,严格遵守相关法律法规、规范性文件及自律规则,履职尽责,审慎展业,切实防范债券投资交易业务风险。  中证协与中基协将本着公开、1500元_云南新闻网网公平、公正的原则,强化债券投资交易业务自律管理,对于违反自律规则的经营机构和从业人员,依规施以自律惩戒措施。  关于发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》的通知  中证协发〔2018〕319号  各证券基金经营机构:  为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,中国证券业协会(以下简称“中证协”)联合中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)起草了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,经中证协第六届常务理事会和中基协第二届理事会表决通过,现予发布。  中证协联系人:边明达、周洁  联系电话:010-66575881、5958  中基协联系人:肖楚荷、沈宁  联系电话:010-66578408、8205  附件:证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引  中国证券业协会  中国证券投资基金业协会  2018年12月25日  证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引  第一章 总则  第一条为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务,建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制,有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,制定本指引。  第二条本指引所称证券基金经营机构为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司。上述证券基金经营机构证券自营(以下简称“自营”)、资产管理(含私募与公募基金,以下简称“资管”)、投资顾问(以下简称“投顾”)等业务参与债券投资交易(以下简称“债券投资交易业务”)适用于本指引。  本指引所称债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。证券基金经营机构开展资产支持证券、同业存单的投资交易业务,参照本指引执行。  本指引所称债券投资交易为债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等符合规定的债券投资交易业务。  其他公开募集证券投资基金管理人参照本指引执行。其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的保险资产管理机构、私募资产管理机构等。  第三条中国证券业协会(以下简称中证协)、中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对证券基金经营机构债券投资交易业务实施自律管理。  第四条证券基金经营机构开展债券投资交易业务,应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度,加强业务流程管理和风险控制。  第五条证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统(以下简称管理系统),债券投资交易业务应统一归集在管理系统平台上开展,管理系统包括但不限于业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理、业务合规审核等功能,并在符合监管要求的前提下,审慎设置业务规模、杠杆比例、集中度及价格偏离度等指标。  管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门(以下简称“业务部门”)、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限,并应当对债券投资交易业务全流程留痕。  管理系统应当对自营、资管、投顾业务进行隔离,证券基金经营机构可对自营、资管、投顾业务条线分别建立管理系统。  第六条证券基金蝙蝠侠之黑暗骑士崛起_重要资讯网经营机构及其从业人员应当依法合规开展债券投资交易业务,不得私下或在表外开展债券投资交易;按照规定应当签订书面合同的,不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同;不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易;不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励;不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。  第二章 内控体系  第七条证券基金经营机构应当对债券投资交易业务合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台部门集中统一管理,并应当通过信息技术等手段全面掌握、监测债券投资交易行为,及时有效防范风险。  债券有关业务应当按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突;债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督,禁止岗位兼任或者混合操作。  第八条证券基金经营机构应当构建完善的债券投资交易内部控制体系,业务部门、风险管理部门、合规部门、后台部门应当分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督。  第九条证券基金经营机构业务部门职责包括制定债券投资交易业务相关规则、业务流程,履行业务一线风控职责,在风险指标内开展业务,确保管理系统中交易信息的完整,在日常业务中就风险事项与风险管理部门或合规部门保持密切沟通。  业务部门下设二级部门开展债券投资交易业务的,应当明确业务规模及风险指标等授权,薪酬激励、人员安排应当纳入部门统一管理,不得以构建若干个相同业务范围的业务团队和采用收入分成或包干的激励机制代替部门管理。  第十条证券基金经营机构风险管理部门具体职责包括制定债券投资交易业务相关风险管理制度,根据公司内部制度对债券投资交易情况进行监控,开展风险识别、监测、计量与评估等风险管理工作,并向管理层揭示业务部门的业务风险,提出风险授权限额和风险管理措施等建议,定期出具风险监控报告。  第十一条证券基金经营机构具有合规管理职责的相关部门应当对债券投资交易业务相关的制度、新产品、新业务方案及协议等进行合规性审查,确保业务符合法律法规、产品合同的规定。  第十二条证券基金经营机构合规管理应当覆盖各类业务部门、人员和业务环节。业务部门应当配备专职合规人员负责债券投资交易合规管理,业务部门下设二级部门的,应当配备兼职合规人员,配合具有合规管理职责的相关部门进行合规管理,并明确其合规管理要求。业务部门与总部异地办公的,总部应当派驻合规人员,并通过增加合规检查和稽核审计次数等手段加强管控。  第十三条信息技术部门、法律部门、清算部门、财务部门等后台部门在履行各自职责并保障债券投资交易顺利进行的基础之上,应当协同配合风险管理及合规管理部门,为风险管理及合规管理提供支持、协作和监督,确保风险管理、合规管理工作的一致性和有效性。  第三章 业务内控  第一节 风险管理  第十四条证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控,健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品,应当切实履行管理人职责。  证券基金经营机构投顾业务涉及债券投资交易的,应当建立健全相应合规与风控制度。  证券基金经营机构应当对自营、资管账户之间的交易及投顾建议中涉及与本机构自营、资管账户进行交易的情况实施有效监控,防范利益输送、冲突和风险传导。  第十五条证券基金经营机构证券自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于市场风险指标、流动性指标和信用风险指southport_情人节送什么好网标。  自营和资管业务参与债券投资交易应当在风险指标范围内开展,原则上不得超标开展业务。对于暂时性超标情况,应当明确超标处理的流程。出现暂时性超标时,应当严格履行超标处理流程并制定在一定时间内降至指标范围内的具体处置方案。具有风险管理或合规管理相关职责的部门应当监督超限处理情况。  第十六条证券基金经营机构应当对现券交易、买断式回购、远期、借贷交易的标的债券进行必要的尽职调查和内部评级,区分不同的风险等级,建立交易标的债券产品库制度;对质押式回购的标的债券,可参考外部评级,建立黑名单制度。证券基金经营机构应当对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手进行必要的尽职调查和内部评级,区分不同的风险等级,建立白名单制度。交易对手白名单应当至少每年更新一次。  证券基金经营机构开展自营和资管业务时,应确保交易标的债券及交易对手符合上述要求。  对于与中央对手方进行的回购交易,无需对标的债券及交易对手进行尽职调查和内部评级。  第十七条证券基金经营机构自营及资管业务应当建立交易对手额度管理制度,明确债券逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手授信额度管理要求,根据内部评级风险等级分配相应额度。对于内部评级较低的交易对手应当审慎严格控制额度上限。  第十八条证券基金经营机构应当在中后台部门设置专岗,负责每个交易日日终核对交易明细及与对手方的回购(返售)或远期交易安排(如有)。  第十九条证券基金经营机构应当选取市场公允指标主动建立多指标、差异化的债券投资交易价格和利率的比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准。出现下列情况时,业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明(公募基金另有规定的,从其规定):  (一)现券交易:除通过证券交易所集中交易外,现券交易价格(净价)同时偏离交易当日日终相关比较基准超过1%(含)时,相关比较基准包括但不限于中债估值、中证估值及中证协和中基协共同认可的其他公允指标;  (二)回购交易:除通过证券交易所集中交易外,回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率50个基点(BP)时。相关比较基准包括但不限于银行间市场R00X及OR00X、上交所固收平台R00X与深交所综合协议平台RR-XXX和TR-XXX及中证协和中基协共同认可的其他公允指标。  第二节 业务管理  第二十条证券基金经营机构应当对债券投资交易业务实行逐级授权管理,所有交易必须经管理系统风控指标核查,在授权的范围内审慎开展,超过授权范围的交易须经过相应的被授权组织或责任人批准方可开展。  证券基金经营机构投顾业务涉及债券投资交易的,应工行薪金宝_宠物用品展网当在授权的范围内审慎开展,超过授权范围的投资建议须经过相应的被授权组织或责任人批准方可发送至委托方。  第二十一条证券基金经营机构自营和资管业务开展债券投资交易应当健全应急处置机制。  第二十二条证券基金经营机构债券投资交易人员应当使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券投资交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕,并接受合规部门监督检查。严禁债券投资交易人员使用非公司统一配置邮箱、社交网络账户、即时通讯工具等进行交易询价等活动。  第二十三条证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则,按规定签订交易合同及相关协议,并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章,并以书面或电子形式集中存档。  第二十四条证券基金经营机构自营和资管业务参与现券交易应当严格按照有关法律、法规、规章、规范性文件及业务规则的规定开展业务,加强技术支持及人员操作的管理,防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险。  第二十五条证券基金经营机构自营和资管业务参与债券回购交易,应分别按会计准则要求将交易纳入机构资产负债表内及非法人产品表内核算,计入“买入返售”或“卖出回购”科目。  约定由他人暂时持有但最终须购回或者为他人暂时持有但最终须返售的债券投资交易,均属于买断式回购,债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外。开展买断式回购交易的,正回购方应当将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算,以此计算风险资本准备、表内外资产总额等风险控制指标,并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。  开展质押式回购交易,应当按照有关法律法规办理质押登记,参与者开展质押式回购与买断式回购最长期限均不得超过365天。经交易双方协商一致,质押式回购(不含上海证券交易所及深圳证券交易所集中竞价形式的质押式回购)交易可以换券,买断式回购交易可以现金交割和提前赎回。  开展逆回购交易的,应根据质押品资质审慎确定质押率水平,并持续监测质押品的风险状况和价值变动。  第二十六条证券基金经营机构自营喂奶期间来月经_chinese medicine网和资管业务开展债券远期交易应当加强产品期限、交割方式、交割规模控制,加强单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例控制、远期交易卖出总余额占可用自有债券总余额的比例控制。非法人产品应当加强债券远期交易净买入余额与产品净值的比例控制。  第二十七条证券基金经营机构自营和资管业务开展债券借贷交易,应当加强债券借贷的融入余额占自有债券托管总量的比例、单只债券借贷融入(或融出)余额占该只债券发行量的比例控制。  第二十八条证券基金经营机构应当根据要求在指定系统中报备场外经期推迟怎么办_四星缩水工具超强版网债券投资交易相关数据。场外债券投资交易数据由中证协与中基协共享。  场外债券投资交易是指在银行间债券市场(含北京金融资产交易所)、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场、全国中小企业股份转让系统和其它市场开展的本指引第二条所述的债券投资交易。  上海证券交易所固定收益平台和大宗交易平台、深圳证券交易所综合协议平台的债券投资交易参照场外债券投资交易数据报送要求执行。  第三节 业务人员管理  第二十九条证券基金经营机构参与债券投资交易的人员,应当具有交易市场要求的相关资质。  第三十条证券公司及其子公司应当根据要求在公司及中证协网站公示债券投资决策人员、交易执行人员和中后台核对专岗人员信息,资管业务参与债券投资交易的,还应当同时在中基协网站进行公示。上述人员离职的,应当在离职手续办理完毕后2个工作日内在公司网站及中证协网站公示离职信息,公示期不少于1个月;资管业务参与债券投资交易的离职人员,还应当同时在中基协网站进行公示,公示期不少于1个月。  基金管理公司及其子公司应当根据要求在公司及中基协网站公示债券投资决策人员、交易执行人员和中后台核对专岗人员信息。上述人员离职的,应当在其离职手续办理完毕后2个工作日内在公司网站及中基协网站公示离职信息,公示期不少于1个月。  债券投资决策人员是指投资经理、投资经理助理、基金经理、基金经理助理及其他拥有投资决策权限的人员。债券交易执行人员是指实际执行债券交易的人员。中后台核对专岗人员是指本指引第十八条所述的专岗人员。  第三十一条参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应当按照等分原则递延发放,递延周期不少于2年。  第四章 自律管理  第三十二条证券基金经营机构应当保留债券投资交易业务的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于生效之日起20年。  相关资料包括但不限于以下内容:  (一)业务审批流转记录;  (二)业务书面协议;  (三)业务管理系统相关数据;  (四)其他相关材料。  第三十三条中证协与中基协可以采取现场检查、非现场检查等方式对证券基金经营机构债券投资交易相关业务开展情况进行定期或不定期检查。  第三十四条证券基金经营机构应当配合中证协与中基协进行检查,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。  第三十五条证券基金经营机构及其业务人员违反本指引规定,中证协与中基协视情节轻重采取自律惩戒措施。  证券基金经营机构及其业务人员违反法律、法规或有关主管部门规定的,中证协与中基协依法移交中国证监会或其他有权机关查处。  第五章 附则  第三十六条相关法律法规、监管规定、自律规则另有规定的,从其规定。  第三十七条本指引由中证协和中基协共同负责解释。  第三十八条本指引自发布之日起施行。  相关报道>>>  史上最严自营、资管风控新规出台!重度围堵债券业务黑洞 薪酬超百万严格递延 负面清单规定“五不得”  证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引发布:交易人员年薪超百万部分需递延发放(文章来源:中国证券业协会网站)

    

    

    

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